2011年證券從業資格考試證券交易考前預測試題答案

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　1.【答案】C
　　【解析】1986年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務；1988年4月，我國開放了國庫券轉讓市場；1992年初，人民幣特種股票(B股)在交易所買賣。
　　2.【答案】B
　　【解析】公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布有關信息。在我國，強調公開原則有許多具體的內容，例如:上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。
　　3.【答案】B
　　【解析】A項認股權證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內交易，也可以在場外市場交易；C項從內容上看，認股權證具有期權的性質；D項認股權證持有者可在未來的某個時間或某一段時間，以事先確認的價格購買一定量該公司的股票。
　　4.【答案】D
　　【解析】在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
　　5.【答案】A
　　【解析】交易席位的分類有:①根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位，即前者采用場內報盤方式，后者采用場外報盤方式；②根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；③根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。
　　6.【答案】B
　　【解析】境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證；境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。
　　7.【答案】B
　　【解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務:①每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表；②每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料；③每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告；④證券交易所規定的其他定期報告義務。
　　8.【答案】B
　　【解析】證券結算兩個方面是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算；后者是在清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。
　　9.【答案】B
　　【解析】《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。
　　10.【答案】C
　　【解析】證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰，即“責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
　　11.【答案】D
　　【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。
　　12.【答案】A
　　【解析】證券交易中一個標準交易單位為1手，按現行規定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購以1000元標準券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數倍申報)。
　　13.【答案】D
　　【解析】從2002年3月25日開始，根據財政部、中國人民銀行和中國證監會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，國債交易采用凈價交易。
　　14.【答案】B
　　【解析】目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當日無此限制。
　　15.【答案】D
　　【解析】證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。
　　16.【答案】C
　　【解析】B股除息報價為股權登記日前一日的收盤價減去每股現金股利，即0.800－0.005=0.795(美元/股)。
　　17.【答案】B
　　【解析】停損賣出指令的含義是當該股票價格比指定的停損價格低時，該指令就變成市價賣出指令，當題中價格為13元時，實行該指令。
　　18.【答案】C
　　【解析】根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為:①可實現最大成交量的價格；②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價；上海證券交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。表1中可實現最大成交量的價格為12.10和12.20；高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格分別為12.30和12.O0；與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格為12.10和12.20；因此其中間價為開盤價(12.20+12.10)／2=12.15(元)，可實現的成交量為150+200=350(手)。
　　19.【答案】B
　　【解析】對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列情形的:日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　20.【答案】D