證券交易第二章考點-委托買賣

第三節 委托買賣

　　一、資金存取

　　中國證監會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

　　客戶交易結算資金第三方存管，是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據證券交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券以及根據證券交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券;而由存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務，并為證券公司完成與登記結算公司和場外交收主體之間的法人資金結算交收服務的一種客戶資金存管制度。

　　原則：“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行系統轉移”

　　特點：多銀行制;券商是會計，銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細賬，銀行提供另路查詢和負責總分核對，全封閉銀證轉帳等。

　　按照現行客戶交易結算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開立一般存款賬戶{資金存取}和交易結算資金管理

　　賬戶{記載投資者證券交易結算資金的變動情況}，同時，證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬。

　　證券公司客戶證券資金臺賬和存管銀行客戶交易結算資金管理賬戶一一對應。

　　二、委托指令與委托形式

　　(一)委托指令

　　基本要素：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容。

　　1、數量：整數委托和零數委托

　　注：在我國只在賣出證券時才有零數委托

　　注——

　　上交所：債券交易和債券買斷式回購交易1000元面值債券/手，債券質押式回購交易1000元標準券/手;深交所債券交易100元面額/張，100元標準券/張。

　　深交所：

　　注——【單筆申報最大數量】