2011年11月證券從業資格考試《發行與承銷》考前模擬試題及答案

二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
　　61.證券承銷業務的（　　）是現場檢查的重要內容。
　　A.正常性
　　B.合規性
　　C.營利性
　　D.安全性
　　62.中國證監會的非現場檢查包括（　　）。
　　A.財務報表附注
　　B.機構、制度結構
　　C.證券公司的年度報告
　　D.董事會報告
　　63.根據《證券公司管理辦法》的規定，投資銀行部門應當（　　）。
　　A.建立嚴密的內核工作規則與程序
　　B.強化風險責任制
　　C.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
　　D.建立科學的發行人質量評價體系
　　64.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（　　）有效控制包銷風險。
　　A.事先評估
　　B.擴大分銷渠道
　　C.制訂風險處置預案
　　D.建立獎懲機制
　　65.公司住所是確定（　　）等法律事務的依據。
　　A.債務履行地點
　　B.法院管轄及法律適用
　　C.公司登記注冊級別管轄
　　D.訴訟文書送達
　　66.清算組成員應當履行的清算義務有（　　）。
　　A.在清算期間，即使公司存續，也不得開展與清算無關的經營活動
　　B.公司財產在未依照規定清償前，不得分配給股東
　　C.清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產
　　D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的，應當承擔賠償責任
　　67.以下屬于擬上市公司關聯方的有（　　）。
　　A.發行人參與的合營企業、聯營企業
　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業
　　C.對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人
　　D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業
　　68.對占有單位的無形資產，應區別下列情況評定重估價值（　　）。
　　A.自創的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發生的實際成本評定重估價值
　　B.自創的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發生的實際成本及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
　　C.外購的無形資產，根據購入成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
　　D.自創的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力評定重估價值
　　69.我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化，明晰產權關系，建立起以（　　）分權與制衡為特征的公司法人治理結構。
　　A.股東大會
　　B.經理
　　C.董事會
　　D.監事會
　　70.擬發行上市公司獨立性要求包括（　　）。
　　A.資產獨立完整
　　B.機構獨立
　　C.人員獨立
　　D.財務獨立

81.募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露（　　）。
　　A.擬增資或收購的企業的基本情況及最近l年及l期經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的資產負債表和利潤表
　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況
　　D.增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系
　　82.發行人如發行過內部職工股，應披露（　　）。
　　A.內部職工股的審批及發行情況
　　B.本次發行前的內部職工股托管情況
　　C.發生過的違法違規情況
　　D.對尚存在內部職工股潛在問題和風險隱患的，應披露有關責任的承擔主體等
　　83.關于配股操作流程，以T日為股權登記日，下列說法正確的是（　　）。
　　A.T-2日，配股說明書摘要及發行公告見報，配股說明書及附件見交易所網站
　　B.T日～T+5日為配股繳款期間，發行人和主承銷商應連續5天刊登配股提示公告
　　C.T+3日，網下驗資，確定原股東認配比例
　　D.T+7日，刊登配股發行結果公告，股票恢復正常交易
　　84.配股操作流程中，上海證券交易所與發行人、主承銷商協商在配股說明書中確定（　　）。
　　A.股權登記日
　　B.除權日
　　C.投資者配股申購數量
　　D.投資者配股申購期限
　　85.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，以下說明正確的是（　　）。
　　A.于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明
　　B.主承銷商和相關專業中介機構應出具專業意見
　　C.如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第2日刊登補充公告
　　D.如發生重大事項導致擬發行公司不符合發行上市條件的，中國證監會將依照有關法律、法規執行并依照審核程序決定是否提交發審會討論
　　86.關于上市公司發行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A.《招股說明書》是缺少發行價格和數量的《招股意向書》
　　B.《招股意向書》是缺少發行價格和數量的《招股說明書》
　　C.《招股說明書》更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況
　　D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
　　87.可轉換公司債券發行人設置（　　）的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
　　A.回售條款
　　B.轉股價格修正條款
　　C.贖回條款
　　D.以上都不對
　　88.上市公司申請發行證券，董事會應當依法就（　　）事項作出決議，并提請股東大會批準。
　　A.本次證券發行的方案
　　B.本次募集資金使用的可行性報告
　　C.本次募集資金使用的報告
　　D.其他必須明確的事項
　　89.保薦人推薦可轉換公司債券上市，應當向交易所提交（　　）。
　　A.上市保薦書
　　B.保薦協議
　　C.上市報告書
　　D.申請上市的董事會和股東大會決議
　　90.影響國債銷售價格的因素有（　　）。