2011年證券從業資格考試《證券交易》第九章試題及答案 一

第九章　債券回購交易
　　一、單項選擇題
　　1. 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是()。
　　A.1993年l2月和l994年11月
　　B.1993年10月和l994年12月
　　C.1994年10月和l993年12月
　　D.1993年l2月和l994年10月
　　2. 證券交易所質押式回購實行()。
　　A.抵押庫制度
　　B.質押庫制度
　　C.扣押制度
　　D.第三方看管
　　3. 證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的()進行報價。
　　A.月收益率
　　B.季度收益率
　　C.年收益率
　　D.加權平均收益率
　　4. 在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為()。
　　A.每百元資金到期收益
　　B.每百元資金到期年收益
　　C.每千元資金到期年收益
　　D.每萬元資金到期年收益
　　5. 在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。
　　A.100手或其整數倍，1萬手
　　B.10手或其整數倍，1萬手
　　C.10張及其整數倍，10萬張
　　D.10張及其整數倍，1萬張
　　6. 深圳證券交易所規定，債券回購交易最小報價變動為()。
　　A.0.005元或其整數倍
　　B.0.0l元或其整數倍
　　C.0.05元或其整數倍
　　D.0.1元或其整數倍
　　7. 深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過()。
　　A.1萬張
　　B.10萬張
　　C.50萬張
　　D.100萬張
　　8. 《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經()批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
　　A.中國證券監督管理委員會
　　B.中國人民銀行
　　C.中國證券業協會
　　D.中國銀行業監督管理委員會
　　9. 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》第6條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為()。
　　A.1天，l年
　　B.2天，l年
　　C.10天，l年
　　D.50天，l年
　　10. 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
　　A.1萬元，1萬元
　　B.10萬元，l0萬元
　　C.10萬元，1萬元
　　D.10元，l元
11. ()是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。
　　A.公開報價
　　B.對話報價
　　C.格式化詢價
　　D.雙邊報價
　　12. ()是指經批準的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。
　　A.公開報價
　　B.對話報價
　　C.格式化詢價
　　D.雙邊報價
　　13. ()是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。
　　A.公開報價
　　B.對話報價
　　C.格式化詢價
　　D.雙邊報價
　　14. 債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。
　　A.成交通知單
　　B.成交傳真件
　　C.成交確認單
　　D.成交協議書
　　15. 債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
　　A.2萬元
　　B.3萬元
　　C.7萬元
　　D.10萬元
　　16. 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。
　　A.61天
　　B.90天
　　C.91天
　　D.97天
　　17. 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。
　　A.小于
　　B.等于
　　C.大于
　　D.包括
　　18. 全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的()，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的()。
　　A.20%，20%
　　B.20%，200%
　　C.200%，20%
　　D.200%.200%
　　19. 上海證券交易所買斷式回購交易按照()進行申報。
　　A.交易的券種
　　B.證券賬戶
　　C.回購期限
　　D.價格
　　20. 上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券()進行申報。
　　A.到期價(凈價)
　　B.到期現價(凈價)
　　C.到期購回價(全價)
　　D.到期購回價(凈價

21. 上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統最小()手，最大()手。
　　A.1 000，50 000
　　B.5 000.10 000
　　C.1 000，10 000
　　D.500.1 000
　　22. 全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。
　　A.競價方式
　　B.詢價方式
　　C.招投標方式
　　D.定價方式
　　23. ()是全國銀行間債券市場的主管部門。
　　A.中國人民銀行
　　B.中國銀行業監督管理委員會
　　C.財政部
　　D.中央國債登記結算有限責任公司
　　24. 全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。
　　A.由正回購方決定
　　B.由中國人民銀行統一制定
　　C.由逆回購方決定