2011年證券從業資格考試《證券交易》第九章試題及答案 二

二、判斷題
　　1. 債券質押式回購交易是指融資方在將債券質押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。 ()
　　對　 錯
　　2. 在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。 ()
　　對　 錯
　　3. 2003年1月3日上海證券交易所推出了企業債券回購交易。()
　　對　 錯
　　4. 當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。 ()
　　對　 錯
　　5. 當日申報轉回的債券，當日不可以賣出。 ()
　　對　 錯
　　6. 全國銀行間市場債券質押式回購實行標準券制度。 ()
　　對　 錯
　　7. 深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。 ()
　　對　 錯
　　8. 投資者在進行債券質押式回購交易委托時，標準券余額不足的，債券回購的申報無效。 ()
　　對　 錯
　　9. 債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。 ()
　　對　 錯
　　10. 在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1 000元標準券為1手。 ()
　　對　 錯
　　11. 深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。 ()
　　對　 錯
　　12. 全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。 ()
　　對　 錯
　　13. 以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業務公章和法定代表人(或授權人)簽字也是必備條款。 ()
　　對　 錯
　　14. 全國銀行間市場質押式回購合同在辦理質押登記后生效。()
　　對　 錯
　　15. 全國銀行間市場質押式回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。 ()
　　對　 錯
　　16. 對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。 ()
　　對　 錯
　　17. 債券開放式回購是指債券持有人(正回購方)將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。 ()
　　對　 錯
　　18. 在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。 ()
　　對　 錯
　　19. 全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。 ()
　　對　 錯
　　20. 全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結算。 ()
　　對　 錯
　　21. 買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。 ()
　　對　 錯
　　22. 全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。 ()
　　對　 錯
　　23. 上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(
　　B.D賬戶)。 ()
　　對　 錯
　　24. 上海證券交易所規定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ()
　　對　 錯
　　25. 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續向違約方追索。 ()
　　對　 錯
　　26. 上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。 ()
　　對　 錯
　　27. 買斷式回購使大量的債券不再像質押式回購那樣被凍結，保證了市場上可供交易的債券量。 ()
　　對　 錯
　　28. 市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協議。該主協議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ()
　　對　 錯
　　29. 全國銀行間市場買斷式回購中，同業中心和中央國債登記結算有限責任公司每日向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業務信息。 ()
　　對　 錯
　　30. 只有中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。 ()
　　對　 錯

三、不定項選擇題
　　1. 開展債券回購交易業務的主要場所為()。
　　A.上海證券交易所
　　B.深圳證券交易所
　　C.中央國債登記結算有限責任公司
　　D.全國銀行間同業拆借中心
　　2. 交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如()等。
　　A.證券公司
　　B.保險公司
　　C.證券投資基金
　　D.商業銀行
　　3. 上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。
　　A.63天
　　B.91天
　　C.182天
　　D.273天
　　4. 深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下()幾個品種。
　　A.1天
　　B.2天
　　C.3天
　　D.7天
　　5. 全國銀行間債券回購參與者包括()。