2011年證券從業資格考試《證券交易》第三章習題及答案

第三章 特殊交易事項及其監管
　　一、單項選擇題
　　1.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前( )個交易日發布公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.50%
　　B.80%
　　C.90%
　　D.95%
　　3.退市風險警示制度是從( )開始實施的。
　　A.2003年4月2日
　　B.2003年4月3日
　　C.2003年5月8日
　　D.2004年1月1日
　　4.( )實行次交易日起回轉交易。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.債券
　　D.權證
　　5.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，以下( )不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
　　A.B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
　　B.A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　C.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　D.債券單筆質押式回購交易數量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　6.關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是( )。
　　A.2008年5月推出
　　B.只能由股份持有者發起出售需求
　　C.由證券交易所組織專場
　　D.由中國證券登記結算有限責任公司完成結算
　　7.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　8.上海證券交易所規定，( )單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國債及債券回購
　　D.基金大宗交易
　　9.上海證券交易所規定，( )單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國債及債券回購
　　D.基金大宗交易
　　10.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
　　A.5%
　　B.l0%
　　C.16%
　　D.20%