2011年證券從業資格考試《證券交易》第二章習題及答案 二

11.投資者證券賬戶由( )負責開立。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司
　　B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
　　C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
　　D.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構
　　12.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的( )。
　　A.證券公司
　　B.商業銀行
　　C.保險公司
　　D.中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員
　　13.我國證券賬戶種類的劃分依據有( )。
　　A.按照交易金額劃分
　　B.按照交易場所劃分
　　C.按照賬戶用途劃分
　　D.按照投資者種類劃分
　　14.證券賬戶按用途劃分，可以劃分為( )。
　　A.證券投資基金賬戶
　　B.人民幣普通股票賬戶
　　C.人民幣特種股票賬戶
　　D.其他賬戶
　　15.A股賬戶按持有人分為( )。
　　A.自然人證券賬戶
　　B.一般機構證券賬戶
　　C.證券公司自營證券賬戶
　　D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
　　16.A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣( )等各類證券。
　　A.債券
　　B.權證
　　C.上市基金
　　D.人民幣普通股票
　　17.“B股賬戶”，是專門為投資者買賣( )而設置的。
　　A.人民幣特種股票
　　B.境內上市股
　　C.境內上市外資股
　　D.境外上市外資股
　　18.開立證券賬戶應堅持( )的原則。
　　A.真實性
　　B.準確性
　　C.可靠性
　　D.合法性
　　19.《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同( )的證券賬戶。
　　A.性質
　　B.金額
　　C.類別
　　D.用途
　　20.對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括( )等機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
　　A.保險公司
　　B.信托公司、基金公司
　　C.合格境外機構投資者
　　D.證券公司、社會保障類公司
　21.以下( )需要前往中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。
　　A.自然人
　　B.一般機構
　　C.證券公司
　　D.基金管理公司
　　22.以下( )可以通過中國證券登記結算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續。
　　A.自然人
　　B.一般機構
　　C.證券公司
　　D.基金管理公司
　　23.證券托管是指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
　　A.證券公司
　　B.證券交易所
　　C.基金托管公司
　　D.證券登記結算機構
　　24.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給( )保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
　　A.證券公司
　　B.證券登記結算機構
　　C.基金托管公司
　　D.證券交易所
　　25.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
　　A.撤銷當日有申報
　　B.新股申購未到期的
　　C.撤銷當日有交易行為的
　　D.因回購或其他事項未了結的
　　26.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。
　　A.自動托管
　　B.隨處通買
　　C.哪買哪賣
　　D.轉托不限
　　27.非柜臺委托主要有( )等形式。
　　A.網上委托
　　B.傳真委托
　　C.人工電話委托
　　D.自助和電話自動委托
　　28.以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )。
　　A.數量、價格
　　B.時間、有效期
　　C.品種、買賣方向
　　D.證券賬號、日期
　　29.客戶委托買賣證券名稱的方法有( )。
　　A.全稱
　　B.簡稱
　　C.代碼
　　D.簡拼
　　30.買賣證券的數量，可分為( )。
　　A.整數委托
　　B.零數委托
　　C.散數委托
　　D.全權委托
31.從委托價格的限制形式看，可以將委托分為( )。
　　A.市價委托
　　B.限價委托
　　C.全權委托
　　D.最高價與最低價委托
　　32.市價委托的優點有( )。
　　A.沒有價格上的限制
　　B.有利于客戶實現預期投資計劃
　　C.成交迅速且成交率高
　　D.證券經紀商執行委托指令比較容易
　　33.限價委托是指客戶要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按( )買賣證券。
　　A.限定的價格
　　B.比限定價格更有利的價格
　　C.當時的市場價格
　　D.最高的賣價和最低的買價
　　34.限價委托方式的缺點有( )。
　　A.成交價格有時會不盡如人意
　　B.成交速度慢，有時甚至無法成交
　　C.只有在委托執行后才知道實際的執行價格
　　D.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失
　　35.上海證券交易所可以接受的市價申報有( )。
　　A.本方最優價格申報
　　B.對手方最優價格申報
　　C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報
　　D.最優5檔即時成交剩余轉限價申報
　　36.深圳證券交易所可以接受的市價申報有( )。
　　A.本方最優價格申報
　　B.對手方最優價格申報
　　C.全額成交或撤銷申報
　　D.即時成交剩余撤銷申報
　　37.下列證券的交易時的計價單位正確的有( )。
　　A.權證交易為每份權證價格
　　B.基金交易為每份基金價格
　　C.股票交易的報價為每股價格