2011年證券從業資格考試《證券交易》第四章習題及答案

第四章 證券經紀業務
　　一、單項選擇題
　　1.下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是( )。
　　A.提供證券資產管理
　　B.提高證券市場效益
　　C.提供信息服務
　　D.防止股價波動
　　2.證券經紀業務包含的要素不包括( )。
　　A.委托人
　　B.證券經紀商
　　C.證券交易所
　　D.中國證券業協會
　　3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須( )完成交易。
　　A.自行對沖
　　B.分別進場申報競價成交
　　C.與委托人協商對沖 木
　　D.報交易所批準后對沖
　　4.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的( )是證券經紀業務服務的核心。
　　A.交易通道服務
　　B.有形服務
　　C.信息咨詢服務
　　D.技術服務
　　5.( )是證券經紀業務營銷的關鍵環節。
　　A.目標市場選擇
　　B.營銷渠道選擇
　　C.客戶促成
　　D.客戶關系建立
　　6.( )是客戶招攬的保證。
　　A.目標市場選擇
　　B.營銷渠道選擇
　　C.客戶促成
　　D.客戶關系建立
　　7.證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少( )根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。
　　A.每年
　　B.每兩年
　　C.每三年
　　D.不定期
　　8.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
　　A.證券代碼
　　B.證券名稱
　　C.隨機股
　　D.其他大盤股
　　9.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。
　　A.客戶優先
　　B.機構優先
　　C.時間優先
　　D.VIP優先
　　10.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，在( )交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務(即在第T+6交易日開通交易)。復核員復核后生效。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+5