2010年證券從業考試發行與承銷基礎講義1-42

　　第十一節

　　1.中國證監會于(2001年1月10日)發布文件，要求新股發行公司在新股發行前，必須通過互聯網采用網上圖像直播和文字直播方式向投資者進行公司推介，也可輔以現場推介。(判斷、單選，網上推介是強制要求)

　　2.新股發行公司的(董事長)、(總經理)、(財務負責人)、(董事會秘書)和(主承銷商的項目負責人)必須出席公司推介活動，并向中國證監會書面承諾其向投資者發布的信息不存在虛假、誤導性陳述或有重大遺漏。(多選、判斷)

　　3.新股發行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書概要或招股意向書同日同報刊登，并在擬上市證券交易所指定網站同天發布。 (判斷，注意同日發布要求)

　　4.網上直播推介活動的公告內容至少應包括(網站名稱)、(推介活動的出席人員名單)、(時間)等。推介活動不少于4個小時。(多選、判斷)

　　第十二節

　　1.2001年1月20日，證監會發布《關于首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知》證監發行字[2001]13號，要求發行人及其主承銷商應按照擬上市交易所的有關規定在其指定網站上披露招股說明書。(單選、判斷)轉自

　　2.股票發行前，主承銷商須在刊登招股說明書概要的當日上午(10：00)之前但不得早于招股說明書概要刊登日之前將招股說明書正文及部分附錄和必備附件在擬上市交易所指定的網站上公布。這里的附錄和附件包括(審計報告)、(法律意見書)、(擬投資項目的可行性研究報告)、(盈利預測報告)，如公司成立不滿兩年的還包括(資產評估報告)。(單選、多選)

　　3.主承銷商應指定專人負責辦理新股招股說明書的網上披露工作。(判斷)

　　4.發行人可將招股說明書全文及摘要刊登于其他網站和報刊，但不得早于在中國證監會指定網站和報刊的披露。(判斷，即可以在多個網站上發布招股說明書，只是時間上有先后要求)

　　第十三節

　　1.發行費用指發行公司在籌備和發行股票過程中發生的費用。該費用可在(股票發行溢價收入)中扣除，主要包括(中介機構費)、 (上網費)、 (其他費用)。(判斷、多選)

　　2.中介機構費包括(承銷費用)、(注冊會計師費用)、(資產評估費用)、(律師費用)等。(多選)

　　3.目前，證券交易所對上網發行的收費標準為發行總金額的(0.35%)。(單選)

　　第十四節

　　1.對于私募發行的股票而言，股款繳納和股份交收是分別完成的。(判斷題)

　　2.私募發行股票時，籌委會或董事會在股款繳納期限內未能收足繳款時，已繳納的認股人可以催告籌委會或董事會在一定期限內收足股款，逾期未收足時，(可撤回其認領的股份)，由(發行公司)返還股款并付給(法定利息)。(判斷、選擇)

　　3.在市值配售方式下，投資者申購新股時，(無需預先繳納申購款)，但申購一經確認，不得撤銷。中簽的投資者認購新股應繳納的股款，由證券營業部直接從其資金帳戶中扣繳。(判斷)

　　4.在目前采用的非市值配售方式的上網定價發行方式使用的是(預繳款)方式。申購完成后，申購到的股票自動登記人其股東帳戶。(判斷、單選)

　　5.我國現行規定，投資者要認購公開發行的股票，必須首先在證券登記結算公司辦理(股東帳戶卡)，然后憑此申購股票和辦理繳款手續。(單選)

　　6.上網發行方式的股東資料登記由交易系統自動記錄完成;而網下發行方式則由承銷商匯總各發行收款網點的登記資料，并經公證機關審核確認而完成。(判斷，注意不同發行方式的股東登記方式是不同的)

 

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