2010年證券從業考試發行與承銷基礎講義1-52

　　第五節

　　1.2001年4月2日中國證監會發布《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司新股發行申請文件》證監發[2印1]52號，原《關于印發{上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式(試行)}的通知}

　　(證監公司字[2000]43號)同時廢止。(單選、判斷)

　　2.上市公司發行新股的申請文件：(比初次發行少了定價文件和公司設立文件兩大類)

　　第六節

　　1.上市公司發行新股招股說明書包括(配股說明書)、(增發招股意向書)及(增發招股說明書)。(多選，其中配股發布配股說明書，增發發布后兩種)轉

　　2.經核準的招股說明書披露之前，發生與申報文件不一致或應予補充披露的事項，發行人應及時向中國證監會書面說明情況，并修訂招股說明書，必要時須重新報經中國證監會核準。(判斷)

　　8.主承銷商應受發行人委托參與編制招股說明書，并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。(判斷，主承銷商是核查與確認責任)

　　9.發行人律師可受發行人委托參與編制招股說明書，并應對招股說明書進行審閱，確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的法律風險，并承擔相應的法律責任。(判斷，發行人律師是審閱責任)

　　10.發行人律師、注冊會計師、注冊資產評估師、驗資人員及其所在的中介結構等應(書面同意)發行人在招股說明書中引用由其出具的專業報告或意見的內容。(判斷)

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